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证券市场基本法律法规 :习题及解析

证券市场基本法律法规 :习题及解析

  1、基金管理人是基金产品的募集者和管理者,其最主要的职责是()。

  A.对基金经营人进行监督

  B.按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

  C.保管基金资产

  D.分享基金财产收益

  正确答案是:B

  解析:基金管理人是基金产品的募集者和管理者,其最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

  2、下列不属于基金托管人义务的是()。

  A.保管基金资产

  B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

  C.保存基金的会计账册、记录15年以上

  D.执行基金管理人的投资指令

  正确答案是:C

  解析:选项C符合题意:基金托管人的义务包括:(1)保管基金资产;(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证;(3)负责基金投资于证券的清算交割,执行基金管理人的投资指令,负责基金名下的资金往来。C属于基金管理人的义务。

  3、下列主体中能够成为基金管理人的是()。

  A.政府机关

  B.合伙企业

  C.具有投资顾问资格的个人

  D.具有基金从业资格的个人

  正确答案是:B

  解析:基金管理人是指凭借专门的知识与经验,运用所管理基金的资产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资组合原理进行投资决策,谋求所管理的基金资产不断增值,并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。《基金法》第十二条,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。公开募集基金的基金管理人,由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。


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